当前位置：网站首页 » 观点 » 内容详情

合规管理办法权威发布_合规管理的重点内容(2024年12月精准访谈)

内容来源：毛坦厂SEO所属栏目：观点更新日期：2024-11-29

合规管理办法

2024企业合规官报名开始啦！𐟚€ 𐟍‚为了贯彻落实国有资产监督管理委员会颁布的《企业合规管理办法》，并紧跟地方政府发布的配套指引，我们特别关注合规管理人才短缺的问题。我们致力于培养具备实战能力的专业技能人才，强化合规管理人才的保障力度，确保企业合规工作能够高效推进。由人力资源和社会保障部社会保障能力建设中心主办的企业合规官（CCO）职业技能培训项目正式启动报名啦！ 𐟍‚企业合规管理经过多年的发展和完善，已经逐步成熟。在这个过程中，我们积极制定并推出了一系列相关配套政策，为企业合规管理提供坚实的指导和支持。能建中心的工作职能是什么？𐟑‡ 人力资源和社会保障部社会保障能力建设中心（简称能力建设中心）是人社部唯一具有全口径开展教育培训职能的直属事业单位。面向社会开展职业技能培训是能力建设中心的核心职能。能力建设中心与职业技能鉴定中心OSTA平级，都是人力资源和社会保障部的直属事业单位。能力建设中心的证书跟行业协会的证书有什么不同？𐟑‡ 人社部体系的证书：分为三种类型，第一类是职业资格证书，第二类是职业技能等级证书，这两类归职业技能鉴定中心管理。第三类是职业技能培训证书，归能力建设中心管理。行业协会证书：由行业协会颁发，自2013年全面实施简政放权的国家战略后，行业协会与国家部委全面脱钩，导致考试混乱、数量繁多、滥收费、滥发证等问题。人社体系的证书含金量高，而行业协会的证书周期较短。企业合规官获证流程是什么？𐟑‡ 报名材料：需要提交一寸白底照片、身份证正反面、学历证书照片和报名申请表。报名资料审核：经官方招生机构审核无误后，按照项目官方指导价将费用汇至授权招生机构指定对公账户，机构收到报名费用后开具正规发票。参加考试：学员完成官方规定培训课时后，具备考试资格，预约参加统一的远程在线考试。获取证书：成绩合格者将获得相应级别企业合规官CCO职业技能培训证书。考试时间𐟓… 考试时间为一年四次，分别在3月、6月、9月和12月。最近的考试定于2024年12月29日。请密切关注官方通知以获取最新考试信息。 𐟚€快来报名参加企业合规官职业技能培训项目吧！提升你的专业技能，为企业合规管理贡献力量！

企业合规师证：选哪个？最近，企业合规师的话题可是热火朝天，不少朋友都在问这两种证书到底有啥区别。今天，我就来给大家详细讲讲人社部能建中心的企业合规官证书和市监局的企业合规师证书，看看哪个更适合你！证书性质和发证单位 𐟏⊊首先，咱们得搞清楚这些证书的性质和发证单位。人社部能建中心的企业合规官证书是由人力资源和社会保障部社会保障能力建设中心颁发的，公信力和认可度都很高，全国通用，市场认可度也很高。这个证书的课程设置可是依据国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》来的，科学合理地设置了企业合规官（CCO）二级和一级两个不同等级的培养体系。而市监局的企业合规师证书则是市监局认研中心依据合格评定技术体系管理办法颁发的“能力验证”证书。作为国家监管部门下属的发证单位，它具有一定的权威性和专业性。报考时间和条件 𐟓… 说到报考时间和条件，人社部能建中心的企业合规官证书可是随时都可以报名，考试时间则集中在3月、6月、9月和12月。报考条件也不复杂，二级需要专科或以上学历，专业要求是财务管理、法律、会计、经济、金融企业管理等相关领域；一级则需要本科或以上学历，并掌握基本合规知识和技能，具备一定的领导和管理能力。而市监局的企业合规师证书报考时间则比较紧张，2025年度即将停考，本年度12月是最后一次组织考试。课程内容与考试形式 𐟓š 两个证书的考试内容基本相同，都是围绕ISO 37301和GB/T 35770合规管理体系相关理论出题。不过，人社部能建中心的企业合规官课程更注重实践与理论相结合，培养学员在企业合规管理中的实际操作能力和领导能力；而市监局的企业合规师证书课程则更侧重于从市场监管的角度出发，培养学员在合规管理中的专业能力和应对市场监管的能力。优势对比 𐟌Ÿ 人社部能建中心的企业合规官证书：公信力高，市场认可度广，为你的职业发展增添强大助力；课程设置科学合理，满足不同层次学员的需求；考试时间灵活，方便学员安排学习和备考。市监局的企业合规师证书：国家监管部门下属发证机构，具有权威性；对于从事市场监管相关工作的人员来说，更具针对性。总结 𐟓 总的来说，如果你更看重证书的公信力和市场认可度，人社部能建中心的企业合规官证书可能更适合你；而如果你从事的是市场监管相关工作，市监局的企业合规师证书则更具针对性。希望大家根据自己的实际情况和职业发展需求，选择最适合自己的企业合规师证书！如果你还有什么疑问，欢迎留言讨论哦！

企业合规师考试心得分享 𐟓š 最近两年，我在国企从事合规工作，所以决定考个企业合规师证书来证明自己的能力。虽然很多人对合规师的含金量表示怀疑，但我觉得这个证书对我来说还是挺有意义的。教材推荐 𐟓– 首先，要说的就是这本教材，真的是非常不错！我平时就做合规工作，前任领导也是从合规出身，他曾经在北京市政府工作，对合规有很深的了解。他提供的内部材料让我对合规有了初步的认识。而这本书则是基础且全面的合规指南，即使不是为了考试，平时用来指导工作也非常合适。特别要表扬的是第五章，关于国有企业合规建设的部分。作者写得很透彻，还加了很多案例，一看就是处理过很多合规工作的国企总法。考试重点 𐟓 对于考试来说，重点章节是1.4.5.6.7，也就是合规基本概念、合规管理体系、国企合规建设、涉案企业合规改革和专项合规计划。建议大家同步学习一下37301、中小企业合规条理体系评价标准、中央企业合规管理办法，还有陈瑞华老师的《企业合规基本理论》。陈老师可是合规领域的大佬！应试技巧 ⏰ 对于高级合规师应试，答题时要合理分配时间，千万不要在第一题上磨磨唧唧，导致后面没时间答题。考试纪律也很严格，虽然看起来是非官方考试，但老师会一直盯着你，千万别作弊！考试内容 𐟎今年的题目很有水平，比如康美药业和科比空难改编的题目，涉及中介机构的合规管理和舆情应对。特别是科比空难那个题，写了有员工偷拍现场照片发到网上，你该怎么应对舆情。我觉得电科初次回应有些强硬，无论电科事件实情如何，如果电科提到自己践行央企社会责任，彻查自己有无员工、外包人员长期加班，也不会被诟病这么久！总的来说，这次考试虽然有点紧张，但我觉得自己准备得还算充分。希望我的经验能对大家有所帮助！

𐟚€ 资深律师必看！新业务增长点揭秘 𐟌Ÿ 𐟓… 自2022年10月1日《中央企业合规管理办法》实施以来，国央企纷纷响应国资委的号召，加快合规建设步伐。许多律师对“合规体系”的构建感到困惑，这里分享一些实用的经验。 𐟓š 首先，建议律师们仔细研读《中央企业合规管理办法》，全文包括附则只有42条，但内容丰富，是合规业务操作的宝贵指南。如果没有这份文件，可以在评论区留言，我会发送给你们。 𐟏⠩‡点关注以下几部分内容，因为这些是我们律师可以提供的服务项目：第二章-组织和职责：律师可以根据这部分内容帮助企业设立首席合规官，并建立合规委员会，同时细化决策流程和工作准则，搭建起合规体系的基础。第三章-制度建设：这部分内容详细列出了具体制度及其包含的内容，简直是开卷考试，律师们可以自行查阅。第四章-运行机制：又是开卷考，包括合规风险预警、风险反馈、问题汇报和整改流程等，律师可以根据企业情况帮助其梳理这些流程。第五章-合规文化建设：文化建设的主要方法是培训，许多律师已经在这方面进行了探索。如果有需要，可以在评论区留言，我会分享一些课件。第六章-合规信息化：虽然这部分不是我们的主业，但信息化过程中也会涉及到专业法律知识。我们与专业律师合作开发了ISO37301的saas版本合规软件。 𐟔 合规业务是一个重要的增长点，许多国央企都需要这方面的协助，因为这是国资委的明确要求。大家可以多研究这些资料，关注趋势和机会。

《东方证券存在部分项目质控和内核人员交叉混同等问题，被证监会责令改正》按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。网页链接

如何制定合规管理“三张清单” ❤️感谢大家的关注，了解更多内容请继续关注𐟎‰𐟎‰𐟎‰ 𐟓•《合规管理办法》明确要求建立三道防线，并编制合规管理“三张清单”，以确保关键领域风险防范到位。 𐟓•今天我们来分享合规管理“三张清单”的具体内容及编制方法，并提供一套模板供大家参考。虽然清单的具体形式没有固定模式，但流程管控清单可以使用泳道图来表示。相信大家结合公司岗位职责和工作流程，不难编制出适合自己的清单。感兴趣的朋友可以在评论区交流…… 1⃣ 风险识别清单：这是合规管理的基础工作。通过各业务和管理部门逐项梳理工作内容和业务环节，结合相关法律法规和政策文件，识别合规风险点，形成风险识别清单。 2⃣ 岗位合规职责清单：根据业务层面风险识别梳理的结果，以企业关键岗位为基础，反映岗位职责中的合规审核、合规管理、合规动作，汇总为岗位合规职责清单。 3⃣ 流程管控清单：根据关键岗位的业务和管理流程，增加可识别的合规风险内容，结合企业决策审查流程，在流程管控环节依次决策与确认，形成流程管控清单。

合规管理“三张清单”详解，企业必看！ 2022年10月，国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法》，将企业合规提升到了新的高度。在国资委召开的中央企业合规管理工作推进会上，国资委领导提出了合规管理工作的“三张清单”。 𐟓‹ 《风险识别清单》这张清单是合规管理的基础。它以风险为导向，系统梳理外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度。通过汇总违反合规义务的条款责任，确定合规工作中的风险点，并按照风险程度和发生概率排列，方便企业进行优先处理。 𐟓‹ 《岗位合规职责清单》这张清单以岗位为根本，明确每个岗位的合规审核、合规管理、合规动作，凸显本岗位的合规职责。 𐟓‹ 《流程管控清单》这张清单基于风险识别清单与岗位合规职责清单，对业务管理制度和流程进行分析评价，识别其与合规管理要求之间的差距和不足。根据合规管理要求，修改流程管控措施，明确管控目标、责任部门和岗位人员、控制频率等内容。每个流程管控环节都会依次确认，确保合规管理要求能够融入业务管理制度和流程之中。这三张清单是合规管理体系建设的核心工具，分别涵盖了风险识别、岗位职责明确和流程管控三个关键方面，为企业的合规管理提供了有力的支撑。

【光大证券收中国证监会监管警示函】10月18日，证监会披露，光大证券股份有限公司收到监管警示函。经查，光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，光大证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

【东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题证监会责令其改正】证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。

安徽省国资委，印发《安徽省省属企业合规管理办法》统发全省省属企业企业合规管理势在必行，合规管理师前景广阔！

专栏内容推荐

1023 x 660 · png
国资委印发《中央企业合规管理办法》自2022年10月1日起施行_信息早报网
素材来自:infomorning.com
530 x 529 · jpeg
从《中央企业合规管理办法》看合规风险管理过程 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

480 x 360 · jpeg
中央企业合规管理办法解读|指引|中央企业合规管理办法|中央企业_新浪新闻
素材来自:k.sina.com.cn
700 x 3945 · jpeg
中央企业合规管理办法含讲稿PPT下载_红动中国
素材来自:sucai.redocn.com

700 x 3740 · jpeg
中央企业合规管理办法含讲稿下载_红动中国
素材来自:sucai.redocn.com
1080 x 540 · jpeg
专家解读 | 《中央企业合规管理办法》学习心得（一）——见微知著_部门_首席_职责
素材来自:sohu.com

700 x 5902 · jpeg
逐条解读中央企业合规管理办法含讲稿下载_红动中国
素材来自:sucai.redocn.com
1699 x 1417 · png
ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准解读
素材来自:cnis.ac.cn

554 x 267 · jpeg
合规以致远：《中央企业合规管理办法》解读与展望
素材来自:junhe.com

780 x 1102 · jpeg
大气版国有企业合规管理办法Word模板下载_编号lrgnjxyq_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
1218 x 769 · png
企业刑事合规体系的基本建设流程（上）——企业刑事合规实务研究之二_盈理律师事务所
素材来自:yenlex.com

1080 x 557 · png
强化合规体系建设推进法治企业建设-搜狐大视野-搜狐新闻
素材来自:sohu.com

1058 x 1497 · jpeg
中央企业合规管理办法发布，原文及重点解读_文库-报告厅
素材来自:baogaoting.com
1080 x 1024 · png
中国联通李辉：《中央企业合规管理办法》企业法务学习笔记-江苏省内部审计协会
素材来自:jsiia.cn

945 x 551 · png
【政策解读】中央企业合规管理办法全文解读，谁才是合规风险防控的第一道防线？_媒体报道_山西地宝能源有限公司
素材来自:sxzydz.com
600 x 352 · jpeg
企业合规不是某个部门的工作，有赖于这「三道防线」 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

640 x 426 · jpeg
创建有效的企业合规管理体系_部门
素材来自:sohu.com
1080 x 828 · png
中国联通李辉：《中央企业合规管理办法》企业法务学习笔记-江苏省内部审计协会
素材来自:jsiia.cn

1080 x 670 · png
央企如何贯彻落实《中央企业合规管理办法》（上篇）_职责_要求_关键
素材来自:sohu.com
474 x 363 · jpeg
《中央企业合规管理办法》与合规管理指引之对比浅析 - 法总荟
素材来自:fazonghui.com

780 x 1102 · jpeg
合规管理办法Word模板下载_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
1080 x 497 · png
中国联通李辉：《中央企业合规管理办法》企业法务学习笔记-江苏省内部审计协会
素材来自:jsiia.cn

2736 x 1824 · png
《合规管理办法》最新参考-相信学习的力量
素材来自:nmkjxy.com
576 x 376 · jpeg
中央企业合规管理办法全文 - 法律条文 - 律科网
素材来自:66laws.com

1080 x 489 · jpeg
企业管理（管理赋能）：合规管理体系建设要点及企业实践 |《中央企业合规管理办法》解读
素材来自:mpgroup.cn

1080 x 494 · jpeg
企业管理（管理赋能）：合规管理体系建设要点及企业实践 |《中央企业合规管理办法》解读
素材来自:mpgroup.cn

756 x 2557 · png
央企合规观察｜《中央企业合规管理办法》与合规管理指引之对比浅析【走出去智库】
素材来自:chuhaiyi.baidu.com
780 x 1102 · jpeg
企业合规管理办法Word模板下载_编号qkozxdag_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
1080 x 509 · jpeg
企业管理（管理赋能）：合规管理体系建设要点及企业实践 |《中央企业合规管理办法》解读
素材来自:mpgroup.cn

780 x 1102 · jpeg
国有企业合规管理办法Word模板下载_编号qnvknjnd_熊猫办公
素材来自:tukuppt.com
784 x 431 · jpeg
《中央企业合规管理办法》解读专题第四篇 ——《办法》对合规运行机制及流程管理的影响 - 知乎
素材来自:zhuanlan.zhihu.com

1080 x 771 · png
中国联通李辉：《中央企业合规管理办法》企业法务学习笔记-江苏省内部审计协会
素材来自:jsiia.cn
958 x 866 · jpeg
《中央企业合规管理办法》施行在即，中央金融企业开启合规管理新征程|管理办法|金融企业|中央企业合规管理办法_新浪新闻
素材来自:k.sina.com.cn

1080 x 501 · jpeg
企业管理（管理赋能）：合规管理体系建设要点及企业实践 |《中央企业合规管理办法》解读
素材来自:mpgroup.cn

1080 x 474 · jpeg
企业管理（管理赋能）：合规管理体系建设要点及企业实践 |《中央企业合规管理办法》解读
素材来自:mpgroup.cn

素材来自:查看更多內容

当前用户设备UA：Mozilla/5.0 AppleWebKit/537.36 (KHTML, like Gecko; compatible; ClaudeBot/1.0; +claudebot@anthropic.com)